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[证券从业资格考试]2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.17)

更新时间:2019/3/25 4:38:00  浏览量:172  手机版
导语:证券从业资格考试即将临近,备考也要加快脚步了哦!为了帮助广大考生高效备考,Vgspc.com整理了证券从业资格考试每日一练,希望可以帮助到大家,不要偷懒哦!以下为证券从业资格每日一练,今天你练了吗?
    证券从业资格《证券市场法律法规》习题:基金管理人的权利(12.17)
    组合型选择题
    下列属于基金管理人的权利的是()。
    ⅰ.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
    ⅱ.获取基金管理人报酬
    ⅲ.依照有关规定,代表基金行使股东权利
    ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
    a、ⅰ、ⅱ
    b、ⅰ、ⅱ、ⅲ
    c、ⅰ、ⅲ、ⅳ
    d、ⅱ、ⅲ、ⅳ
    正确答案b
    答案解析本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。
    证券从业资格《证券市场法律法规》习题:欺诈行为(12.17)
    组合型选择题
    下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
    ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    a、ⅰ、ⅱ
    b、ⅱ、ⅲ
    c、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
    d、ⅱ、ⅲ、ⅳ
    正确答案c
    答案解析本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    证券从业资格《金融市场基础知识》习题:证券公司ib业务(12.17)
    组合型选择题
    证券公司受期货公司委托从事ib业务,应当提供下列()服务。
    ⅰ.协助办理开户手续
    ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
    ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
    a、ⅰ、ⅳ
    b、ⅰ、ⅱ
    c、ⅱ、ⅲ、ⅳ
    d、ⅱ、ⅳ
    正确答案b
    答案解析本题考查证券公司ib业务的业务范围。证券公司ib业务的业务范围:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    证券从业资格《金融市场基础知识》习题:证券经纪业务(12.17)
    组合型选择题
    关于证券经纪业务,下列说法正确的有()。
    ⅰ.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    ⅱ.经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系
    ⅲ.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
    ⅳ.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
    a、ⅰ、ⅳ
    b、ⅱ、ⅲ、ⅳ
    c、ⅰ、ⅲ、ⅳ
    d、ⅱ、ⅳ
    正确答案c
    答案解析本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
  
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